ความรับผิดทางอาญาของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ

Abstract

การวิจัยครั้งนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อศึกษาเกี่ยวกับปัญหาเกี่ยวกับความรับผิดของบริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือในประเทศไทย จากการศึกษาพบว่า พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2551 มิได้บัญญัติโทษทางอาญาแก่บริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือ แต่มีเพียงการกำหนดโทษทางปกครอง ซึ่งยังขาดความเหมาะสมและไม่สามารถให้ความคุ้มครองแก่นักลงทุนผู้สุจริตได้ดีพอ ทั้งนี้ จะเห็นได้ว่ามีปัญหาหลายประการเกี่ยวกับการกำหนดความรับผิดทางอาญาของบริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ได้แก่ ปัญหากรณีที่บริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือเผยแพร่การจัดอันดับซึ่งสร้างความเสียหายแก่ผู้ถูกจัดอันดับ ปัญหาความรับผิดทางกฎหมายในกรณีที่บริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือรู้ความลับหรือได้มาซึ่งข้อมูลที่เป็นเท็จ แล้วนำไปเปิดเผยจนทำให้ผู้ถูกจัดอันดับได้รับความเสียหายจะเป็นความผิดตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 323 หรือ เป็นความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 241 หรือไม่ ปัญหาทางกฎหมายในกรณีที่บริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือได้เสนอรายงานโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย และปัญหาความรับผิดทางอาญากรรมการจะต้องรับผิดทางอาญาร่วมกับบริษัทจัดอันดับความน่าเชื่อถือ จากสภาพปัญหาดังกล่าว ผู้วิจัยจึงได้เสนอแนะให้บัญญัติกฎหมายขึ้นใหม่เป็นพระราชบัญญัติเกี่ยวกับสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือโดยเฉพาะ ทั้งนี้เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ในการป้องกันการกระทำความผิดของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ และเป็นแนวทางในการควบคุมกำกับสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือในอนาคตต่อไป